證券金融市場(chǎng)題庫(kù)6(證券市場(chǎng)習(xí)題解答判斷題)

1.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 習(xí)題解答 判斷題

其實(shí)兩個(gè)題目都對(duì)！

第一個(gè)判斷題：正確

詳解如下：證券市場(chǎng)的一個(gè)基本功能就是為資本決定價(jià)格。證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果。證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，這種競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場(chǎng)的需求就大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高；反之，證券的價(jià)格就低。因此，證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。

再來(lái)分析第二個(gè)判斷題；正確；

詳解如下：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十五條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

（一）證券經(jīng)紀(jì)；

（二）證券投資咨詢；

（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；

（四）證券承銷與保薦；

（五）證券自營(yíng)；

（六）證券資產(chǎn)管理；

（七）其他證券業(yè)務(wù)。

所以證券公司可以通過(guò)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或客戶進(jìn)行證券投資。

[但是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的開展會(huì)受到一些限制，比如注冊(cè)資金，在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，設(shè)立綜合類證券公司的注冊(cè)資本最低限額為5億元人民幣，設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣.

證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍也是按照分業(yè)經(jīng)營(yíng)來(lái)制定的。我國(guó)證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。前者的業(yè)務(wù)范圍比較寬，可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能做自營(yíng)業(yè)務(wù)。]

2.證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題有哪些

部分單選 1、證券市場(chǎng) 分為 股票 債券 基金等 是按照 （品種結(jié)構(gòu)）區(qū)分 2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見到N次了 3、標(biāo)志中國(guó)證券市場(chǎng)區(qū)域性推向全國(guó)： 國(guó)務(wù)院證券委和證監(jiān)會(huì)成立 4、《過(guò)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革……若干意見》把資本市場(chǎng)提高到（國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)）的高度 5、關(guān)于股票的論述錯(cuò)誤的是 設(shè)權(quán)證券 6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)？ 7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是 記名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、嚴(yán)重通脹對(duì)股價(jià)的影響 成本支出增加 股價(jià)下降 10、（股息率固定優(yōu)先股）題干好像是定義 11、（紅籌股）題干是定義 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股 13、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債定義填空 （非流通） 14、shibor (16) 家 15、（歐洲債券） 幾家大銀行 幾家?guī)资覈?guó)際性銀行承銷的是…… 16、1998年亞洲金融危機(jī) 過(guò)于依賴銀行間間接融資 17、FT-100 迅速反應(yīng)英國(guó)市場(chǎng)行情的指數(shù) 18、美國(guó) 現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營(yíng) 多選題 重點(diǎn)- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補(bǔ)充。

。 題號(hào)不對(duì)應(yīng) 1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會(huì)公益 證券投資基金 2、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易的比較：選項(xiàng)有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類的 3、影響債券利率的因素 市場(chǎng)利率 籌資者資信 期限長(zhǎng)短 3、政府債券的特征 4、地方債券：一般債券以本地財(cái)政擔(dān)保，專項(xiàng)債券建成后收入作保證 5、外國(guó)債券：必須經(jīng)當(dāng)?shù)毓俜街鞴芘鷾?zhǔn)，受當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)約束 6、基金投資當(dāng)事人 持有人 托管人 管理人 7、基金費(fèi)用除管理費(fèi)外 托管費(fèi) 交易費(fèi) 運(yùn)作費(fèi) 銷售服務(wù)費(fèi) 8、金融期貨種類 沒(méi)有遠(yuǎn)期期貨的吧 其他都選 9、國(guó)際金融市場(chǎng)主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨 10、奇異型期權(quán) 在 （基礎(chǔ)資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期） 與其他標(biāo)準(zhǔn)化交易所期權(quán)存在區(qū)別 11、有擔(dān)保存托憑證分類 一級(jí)二級(jí)三級(jí)144A 12、資產(chǎn)證券化包括： 不動(dòng)產(chǎn) 應(yīng)收賬款 信貸資產(chǎn) 未來(lái)收益 13、中國(guó)證券化試點(diǎn)銀行： 建行 國(guó)家開發(fā)銀行 14、政府債券 （發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額） 關(guān)系到一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局 15、金融機(jī)構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個(gè)陷阱 16、為轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險(xiǎn)采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類資產(chǎn)互換？ 保證金互換（這個(gè)錯(cuò)的吧） 17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段 18、短期國(guó)債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場(chǎng)重要部分等 19、證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn) 20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)有哪些 21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對(duì)一 部分判斷 19、保險(xiǎn)公司次級(jí)債 債權(quán)人可要求申請(qǐng)破產(chǎn)清算 錯(cuò) 20、上證180指數(shù)基準(zhǔn)指數(shù)100點(diǎn) 錯(cuò)。

3.證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》最新模擬題有哪些

第一部分：?jiǎn)芜x題 （請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0、5分、） 1、綜觀各國(guó)情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為（）、A、分離型與綜合型 B、集中型與分散型 C、中間型與集中性 D、分散型與中間型 2、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)、A、一年 B、二年 C、三年 D、五年 3、為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，1993年8月15日由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)公布了（ ）、A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》 C、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》 D、《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 4、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（）范疇、A、資本市場(chǎng) B、長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng) C、貸款市場(chǎng) D、貨幣市場(chǎng) 5、商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的（） A、增值和保值 B、本金安全 C、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn) D、增值和安全 6、封閉式基金單位的交易方式是（）、A、贖回 B、證交所上市 C、既可贖回，又可上市 D、柜臺(tái)交易 7、在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（） A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性 C、職業(yè)道德具有形式上的同一性 D、結(jié)論A、B及C都不是正確的、8、證券市場(chǎng)按組織形式的不同，可以分為（）、A、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) C、集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) D、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng) 9、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（）萬(wàn)元、A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 10、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）、A、券面形態(tài) B、發(fā)行方式 C、流通方式 D、償還方式。