證券金融市場題庫6(證券市場習題解答判斷題)

1.證券市場基礎知識 習題解答 判斷題

其實兩個題目都對！

第一個判斷題：正確

詳解如下：證券市場的一個基本功能就是為資本決定價格。證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果。證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報的資本，市場的需求就大，相應的證券價格就高；反之，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機制。

再來分析第二個判斷題；正確；

詳解如下：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十五條 經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：

（一）證券經(jīng)紀；

（二）證券投資咨詢；

（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；

（四）證券承銷與保薦；

（五）證券自營；

（六）證券資產(chǎn)管理；

（七）其他證券業(yè)務。

所以證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務，以自己的名義或客戶進行證券投資。

[但是證券公司自營業(yè)務的開展會受到一些限制，比如注冊資金，在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)管機構(gòu)審查批準，設立綜合類證券公司的注冊資本最低限額為5億元人民幣，設立經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為5000萬元人民幣.

證券公司的經(jīng)營范圍也是按照分業(yè)經(jīng)營來制定的。我國證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司。前者的業(yè)務范圍比較寬，可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務等。經(jīng)紀類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀業(yè)務，不能做自營業(yè)務。]

2.證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》真題有哪些

部分單選 1、證券市場 分為 股票 債券 基金等 是按照 （品種結(jié)構(gòu)）區(qū)分 2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見到N次了 3、標志中國證券市場區(qū)域性推向全國： 國務院證券委和證監(jiān)會成立 4、《過于推進資本市場改革……若干意見》把資本市場提高到（國家戰(zhàn)略任務）的高度 5、關于股票的論述錯誤的是 設權(quán)證券 6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)？ 7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應該是 記名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、嚴重通脹對股價的影響 成本支出增加 股價下降 10、（股息率固定優(yōu)先股）題干好像是定義 11、（紅籌股）題干是定義 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股 13、電子式儲蓄國債定義填空 （非流通） 14、shibor (16) 家 15、（歐洲債券） 幾家大銀行 幾家?guī)资覈H性銀行承銷的是…… 16、1998年亞洲金融危機 過于依賴銀行間間接融資 17、FT-100 迅速反應英國市場行情的指數(shù) 18、美國 現(xiàn)代金融服務法案1999年 分業(yè)經(jīng)營 多選題 重點- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補充。

。 題號不對應 1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會公益 證券投資基金 2、現(xiàn)貨交易、遠期交易、期貨交易的比較：選項有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類的 3、影響債券利率的因素 市場利率 籌資者資信 期限長短 3、政府債券的特征 4、地方債券：一般債券以本地財政擔保，專項債券建成后收入作保證 5、外國債券：必須經(jīng)當?shù)毓俜街鞴芘鷾剩墚數(shù)胤ㄒ?guī)約束 6、基金投資當事人 持有人 托管人 管理人 7、基金費用除管理費外 托管費 交易費 運作費 銷售服務費 8、金融期貨種類 沒有遠期期貨的吧 其他都選 9、國際金融市場主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨 10、奇異型期權(quán) 在 （基礎資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期） 與其他標準化交易所期權(quán)存在區(qū)別 11、有擔保存托憑證分類 一級二級三級144A 12、資產(chǎn)證券化包括： 不動產(chǎn) 應收賬款 信貸資產(chǎn) 未來收益 13、中國證券化試點銀行： 建行 國家開發(fā)銀行 14、政府債券 （發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額） 關系到一國政治經(jīng)濟發(fā)展全局 15、金融機構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個陷阱 16、為轉(zhuǎn)移或防范風險采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類資產(chǎn)互換？ 保證金互換（這個錯的吧） 17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段 18、短期國債相關概念 一年以下 貨幣市場重要部分等 19、證券投資基金的主要風險 20、場外交易市場有哪些 21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對一 部分判斷 19、保險公司次級債 債權(quán)人可要求申請破產(chǎn)清算 錯 20、上證180指數(shù)基準指數(shù)100點 錯。

3.證券從業(yè)資格考試《基礎知識》最新模擬題有哪些

第一部分：單選題 （請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0、5分、） 1、綜觀各國情況，證券經(jīng)營機構(gòu)的類型可分為（）、A、分離型與綜合型 B、集中型與分散型 C、中間型與集中性 D、分散型與中間型 2、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務（）以上經(jīng)驗、A、一年 B、二年 C、三年 D、五年 3、為禁止證券欺詐行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，1993年8月15日由國務院證券委員會公布了（ ）、A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》 C、《證券市場禁入暫行規(guī)定》 D、《關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 4、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于（）范疇、A、資本市場 B、長期資金融通市場 C、貸款市場 D、貨幣市場 5、商業(yè)銀行進行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的（） A、增值和保值 B、本金安全 C、流動性和分散風險 D、增值和安全 6、封閉式基金單位的交易方式是（）、A、贖回 B、證交所上市 C、既可贖回，又可上市 D、柜臺交易 7、在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是（） A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性 C、職業(yè)道德具有形式上的同一性 D、結(jié)論A、B及C都不是正確的、8、證券市場按組織形式的不同，可以分為（）、A、股票市場和債券市場 B、發(fā)行市場和流通市場 C、集中市場和場外市場 D、國內(nèi)市場和國際市場 9、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣（）萬元、A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 10、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）、A、券面形態(tài) B、發(fā)行方式 C、流通方式 D、償還方式。