《證券市場(chǎng)》考試(《證券市場(chǎng)》考試怎么報(bào)名)

1.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試怎么報(bào)名

1.報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名的方式，報(bào)名費(fèi)也是在網(wǎng)上匯款或者郵局匯款（登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站）。

2.考試分為5個(gè)科目：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券的發(fā)行與承銷(xiāo)》《證券投資基金》《證券投資分析》。買(mǎi)考試教材也就是這5本書(shū)。

3.報(bào)名費(fèi)一科70元，一次報(bào)幾科隨意，成績(jī)永久保留。這次過(guò)了的下次考試就可以不用考了，直到全部通過(guò)。

4.證券分為兩個(gè)等級(jí)，一級(jí)=《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》+任意一科。二級(jí)=5科全部通過(guò)。

5.你可以在一些視頻網(wǎng)站搜索考試視頻教程來(lái)看，比看書(shū)快一些。也更容易記住。

2.證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》數(shù)字考點(diǎn)考什么

1602年第一個(gè)證券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名；1790年美國(guó)費(fèi)城證券交易所成立（第一個(gè)）。

1773年英國(guó)第一家交易所咖啡館成立（1802 年政府正式批準(zhǔn)）（最初交易政府債券-后來(lái)公司債券礦山運(yùn)河股票――鐵路股票盛行）。 1792年5月17日24名經(jīng)紀(jì)人“梧桐樹(shù)協(xié)議”訂了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)最早證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”。

1918年夏北平證券交易所成立（中國(guó)人自己創(chuàng)辦第一家），1872 年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。 1920年7月上海證券物品交易所成立（當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的），1987 年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)證券公司中）。

1992。10國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立（標(biāo)志全國(guó)性監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展），1998。

04國(guó)務(wù)院證券委撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管體制）。 1997。

11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展），2001。12。

11中國(guó)加入WTO 外資合營(yíng)外資比例不超過(guò)33%，加入后3年內(nèi)不超過(guò)49%。 2002。

11接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B股席位，2003。 05。

27瑞士銀行成為首家獲批的QFII。 記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部份2 年內(nèi)繳足，募集方式發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不低于35%。

全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%，股東大會(huì)作出決議須經(jīng)出席會(huì)議表決權(quán)半數(shù)通過(guò)，修改公司章程，增減資，合并分立須2/3通過(guò)。 募集公司上市條件：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)的股份數(shù)要達(dá)到25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬(wàn)，公司3年無(wú)違法行為。

同時(shí)最近3年現(xiàn)金流量?jī)纛~超過(guò)5000萬(wàn)或者3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤(rùn)的10倍。 股權(quán)分置改革后原非流通股12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

股份超5%出售在12 個(gè)月內(nèi)不超5%，在24個(gè)月內(nèi)不超10%。 1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2 手續(xù)費(fèi)）和記賬式國(guó)債（證券帳戶(hù)發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便成本低安全），可記名可掛失。

50年代發(fā)行過(guò)兩種國(guó)債：1950 年人民勝利折實(shí)公債，1954~1958 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債（發(fā)行5 次），1981恢復(fù)發(fā)行國(guó)債2000年無(wú)記名國(guó)債退出市場(chǎng)。 1982年開(kāi)始發(fā)行金融債券，同年中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行外國(guó)金融債券，1993中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。

國(guó)債發(fā)行方式：1991之前行政攤派，1991開(kāi)始引入承購(gòu)包銷(xiāo)，1996年引入招標(biāo)發(fā)行方式，2001。07。

02開(kāi)始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易。 混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后 期限在15 年以上，10年內(nèi)不可贖回。

保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付。 2007。

08證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施 《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國(guó)公司債券（1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券）發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000萬(wàn)。 1987。

10財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券）。 基金起源于英國(guó)18 世紀(jì)末19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的1997。

11國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。 2004。

06。01我國(guó)《基金法》實(shí)施（法律形式確認(rèn)了基金在資本市場(chǎng)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用）。

封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10~15年，10%以上基金持有人有權(quán)招開(kāi)基金持有人大會(huì)。 基金公司設(shè)立：注冊(cè)資本不低于1億必須是實(shí)繳資本。

主要股東3年內(nèi)無(wú)違法記錄注冊(cè)資本不低于三億。 我國(guó)基金管理費(fèi)一般為1。

5%，貨幣基金0。 33%，債券基金不低于1%，封基托管費(fèi)按0。

25%，開(kāi)放基金低于0。25%。

封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的90%，股票基金應(yīng)有60%投資于股票，債券基金應(yīng)有80%投資于債券。 一只基金持有一家上市公司股票不得超過(guò)基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過(guò)該證券的10%。

外匯期貨1972在國(guó)際貨幣市場(chǎng)（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出 可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長(zhǎng)6年。發(fā)行起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票。

首次公開(kāi)發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售，發(fā)行面值超5000萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。 上海證券交易所1990。

11。26成立，1990。

12。19正式營(yíng)業(yè)，深圳證券交易所1989。

11。15籌建，1991。

04。11經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，1991。

07。03營(yíng)業(yè)。

2004。05國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)中小企業(yè)板設(shè)立。

中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù) （基期2005。 12。

30基點(diǎn)1000 點(diǎn)）。 滬深300指數(shù)滬深300行業(yè)指數(shù)滬深300 風(fēng)格指數(shù)，中證規(guī)模指數(shù)中證200 /500 /700 /800 指數(shù)（基期2004。

12。31 基點(diǎn)1000）。

中證100（排名前100）=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300 上證交易所股價(jià)指數(shù)：上證綜合指數(shù)（基期1990。 12。

19 基點(diǎn)100 點(diǎn)）。 公司稅后利潤(rùn)分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊(cè)資本50%時(shí)。

3.證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題有哪些

部分單選 1、證券市場(chǎng) 分為 股票 債券 基金等 是按照 （品種結(jié)構(gòu)）區(qū)分 2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見(jiàn)到N次了 3、標(biāo)志中國(guó)證券市場(chǎng)區(qū)域性推向全國(guó)： 國(guó)務(wù)院證券委和證監(jiān)會(huì)成立 4、《過(guò)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革……若干意見(jiàn)》把資本市場(chǎng)提高到（國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)）的高度 5、關(guān)于股票的論述錯(cuò)誤的是 設(shè)權(quán)證券 6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)？ 7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是 記名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、嚴(yán)重通脹對(duì)股價(jià)的影響 成本支出增加 股價(jià)下降 10、（股息率固定優(yōu)先股）題干好像是定義 11、（紅籌股）題干是定義 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股 13、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債定義填空 （非流通） 14、shibor (16) 家 15、（歐洲債券） 幾家大銀行 幾家?guī)资覈?guó)際性銀行承銷(xiāo)的是…… 16、1998年亞洲金融危機(jī) 過(guò)于依賴(lài)銀行間間接融資 17、FT-100 迅速反應(yīng)英國(guó)市場(chǎng)行情的指數(shù) 18、美國(guó) 現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營(yíng) 多選題 重點(diǎn)- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補(bǔ)充。

。 題號(hào)不對(duì)應(yīng) 1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會(huì)公益 證券投資基金 2、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易的比較：選項(xiàng)有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類(lèi)的 3、影響債券利率的因素 市場(chǎng)利率 籌資者資信 期限長(zhǎng)短 3、政府債券的特征 4、地方債券：一般債券以本地財(cái)政擔(dān)保，專(zhuān)項(xiàng)債券建成后收入作保證 5、外國(guó)債券：必須經(jīng)當(dāng)?shù)毓俜街鞴芘鷾?zhǔn)，受當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)約束 6、基金投資當(dāng)事人 持有人 托管人 管理人 7、基金費(fèi)用除管理費(fèi)外 托管費(fèi) 交易費(fèi) 運(yùn)作費(fèi) 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 8、金融期貨種類(lèi) 沒(méi)有遠(yuǎn)期期貨的吧 其他都選 9、國(guó)際金融市場(chǎng)主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨 10、奇異型期權(quán) 在 （基礎(chǔ)資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期） 與其他標(biāo)準(zhǔn)化交易所期權(quán)存在區(qū)別 11、有擔(dān)保存托憑證分類(lèi) 一級(jí)二級(jí)三級(jí)144A 12、資產(chǎn)證券化包括： 不動(dòng)產(chǎn) 應(yīng)收賬款 信貸資產(chǎn) 未來(lái)收益 13、中國(guó)證券化試點(diǎn)銀行： 建行 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 14、政府債券 （發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額） 關(guān)系到一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局 15、金融機(jī)構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個(gè)陷阱 16、為轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險(xiǎn)采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)互換？ 保證金互換（這個(gè)錯(cuò)的吧） 17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段 18、短期國(guó)債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場(chǎng)重要部分等 19、證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn) 20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)有哪些 21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對(duì)一 部分判斷 19、保險(xiǎn)公司次級(jí)債 債權(quán)人可要求申請(qǐng)破產(chǎn)清算 錯(cuò) 20、上證180指數(shù)基準(zhǔn)指數(shù)100點(diǎn) 錯(cuò)。

4.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)有哪些重點(diǎn)考點(diǎn)

基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的特征和類(lèi)型，股票的價(jià)值與價(jià)格，然后重點(diǎn)介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結(jié)合現(xiàn)實(shí)，介紹了我國(guó)現(xiàn)行的股票類(lèi)型。

學(xué)習(xí)要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。

掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及其各種優(yōu)先股票的含義。

掌握按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類(lèi)型 重點(diǎn)內(nèi)容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。

考點(diǎn)分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。

股票具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票。

? 第二節(jié) 股票的價(jià)值與價(jià)格 重點(diǎn)內(nèi)容：股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；影響股票價(jià)格的主要因素。 考點(diǎn)分析：票面價(jià)值就是股票票面上標(biāo)明的金額，帳面價(jià)值就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，內(nèi)在價(jià)值是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。

公司股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞理論價(jià)格上下波動(dòng)。影響股票價(jià)格的因素有很多，經(jīng)營(yíng)狀況和宏觀經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、心理因素、證券主管部門(mén)的政策措施、人為操縱因素都會(huì)影響股票價(jià)格。

? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點(diǎn)內(nèi)容：普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；公司利潤(rùn)分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。優(yōu)先股的定義、特征。

考點(diǎn)分析：普通股票股東有重大決策參與權(quán)、公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)以及法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。 公司利潤(rùn)分配順序是先彌補(bǔ)虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。

股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊(cè)資本，公司無(wú)力償債時(shí)不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。

優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權(quán)。

按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類(lèi)型。 ? 第四節(jié) 我國(guó)現(xiàn)行的股票類(lèi)型 重點(diǎn)內(nèi)容：按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

考點(diǎn)分析：我國(guó)按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類(lèi)型。國(guó)家股指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。

外資股指股份公司向我國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內(nèi)上市的股票。

B股指境內(nèi)上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。

紅籌股指中國(guó)境外注冊(cè)、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。